股份有限公司：

经检查，深圳施你公司在从事投资银行类业务过程中，证监招商证券存在以下问题：

一是局关警示决定保荐业务中，个别项目对发行人的于对有限收入确认、核心技术、股份公司研发费用核算尽职调查不充分。采取出具二是函措债券承销业务中，个别项目对发行人的深圳施债务情况，对外担保情况，证监招商证券偿债能力，局关警示决定关联交易情况，于对有限重大仲裁、股份公司诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。采取出具三是函措资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、深圳施托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，以下简称《发行上市保荐业务办法》）第十七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号，以下简称《债券管理办法》）第七条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）项、第（七）项、第（九）项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（证监会公告〔2014〕49号）第七条、第九条、第十三条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕49号）第十九条第（六）项的规定。根据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如对本监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年8月3日

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