炒股就看，当宣等川权威，传业充分专业，省钱司被及时，坤证全面，券投助您挖掘潜力主题机会！资咨责令

来源：四川证监局

关于对四川省钱坤证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的询有限决定

四川省钱坤证券投资咨询有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是改正存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为证券从业人员的当宣等川员工从事营销和管理等工作的情形；二是存在不当宣传、业务留痕不充分的传业充分情形；三是董事会运作机制、合规管理、省钱司被内部控制、坤证备案和投资者适当性管理等方面存在不足。券投

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、资咨责令监事、询有限高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第二款、第五十六条第二款的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第九条、第十六条、第十九条、第二十四条、第二十七条的规定，以及《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十三条第六项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

2022年9月20日

• ·424批次背包抽检：特步、阿迪达斯、以纯等上“不达标黑榜”
• ·22朵红玫瑰加满天星的花束有哪些？22朵红玫瑰加满天星代表什么？
• ·情人节送玫瑰花的含义是什么？情人节怎么送玫瑰花更好？
• ·红包优惠券宣传标语：红包中国感动一生
• ·南非能源部长：欧洲能源危机凸显煤炭价值 可再生能源并非救世主
• ·【十夜灯休夫肉书】大掌按压着她一侧的丰盈
• ·代表建议免除2024后孩子学费至大学！网友：前面的白生了？？
• ·电子烟政策对国内电子烟厂家影响大不大？
• ·国产化趋势明显！一次性设备和耗材行业发生了什么
• ·带孩子旅游发朋友圈的精美句子31句
• ·超暖心的句子给另一半 2020最新温暖人心的爱情说说(34句)
• ·内蒙古阿拉善左旗露天煤矿坍塌事故现场共有19支救援队伍、919名救援人员
• ·因零部件供应问题持续存在 丰田将12月产量目标缩减至75万辆
• ·12朵康乃馨百合的图片有哪些？12朵康乃馨百合花好看吗？
• ·11朵粉玫瑰2支百合代表什么意思？11朵粉玫瑰2支百合的花束有哪些？
• ·无人货架该如何生存下去